第一章 總則

第一條 為規范工程造價咨詢企業的業務操作流程，提高咨詢服務質量，防范執業風險，根據《工程造價咨詢企業管理辦法》（建設部令第149號）、《建設工程造價咨詢規范》（GB/T 51095-2015）等有關規定，制定本制度。

第二條 本制度適用于企業承接的各類工程造價咨詢業務，包括但不限于投資估算編制與審核、設計概算編制與審核、施工圖預算編制與審核、工程量清單編制與審核、招標控制價編制與審核、工程結算編制與審核、竣工決算編制與審核、工程造價全過程咨詢、工程造價司法鑒定等。

第三條 企業從事工程造價咨詢業務，應當遵循獨立、客觀、公正、誠實信用的原則，遵守國家法律法規和行業規范，確保咨詢成果質量。

第二章 業務承接與合同管理

第四條 業務承接

a) 市場信息收集：業務部門應主動收集市場信息，了解客戶需求，建立客戶檔案。

b) 項目評估：對擬承接項目進行初步評估，包括項目規模、復雜程度、專業要求、時間要求、收費合理性等，判斷企業是否具備相應的專業能力和資源。

c) 風險評價：對項目進行風險識別與評估，重點關注客戶信譽、資料完整性、時限壓力、收費風險等。

d) 立項審批：業務部門填寫《項目承接審批表》，經部門負責人審核后報公司分管領導審批；重大項目需經公司總經理辦公會審議。

第五條 合同簽訂

a) 合同起草：業務部門根據項目特點和客戶要求起草咨詢合同，合同應明確服務范圍、服務期限、質量標準、收費方式與金額、雙方權利義務、違約責任、保密條款、成果交付形式等。

b) 合同評審：合同簽訂前應進行評審，由業務部門、技術負責人、財務部門分別就商務條款、技術條款、財務條款進行審核，并留存評審記錄。

c) 合同簽訂：合同經雙方授權代表簽字蓋章后生效，合同正本由綜合管理部門歸檔保存，業務部門留存副本。

d) 合同變更：合同履行過程中如需變更，應簽訂補充協議，并按原評審程序辦理。

第三章 項目組織實施

第六條 項目團隊組建

a) 項目負責人指定：根據項目專業特點，由技術負責人提名項目負責人，報公司領導批準。項目負責人應具備相應的注冊造價工程師資格和類似項目經驗。

b) 團隊配置：項目負責人根據項目需要提出人員配置方案，經技術負責人批準后組建項目組。項目組成員應具備相應的專業能力和職業資格。

c) 人員職責：明確項目負責人、專業造價工程師、輔助人員的職責分工，確保責任到人。

第七條 工作計劃編制

a) 項目負責人應在接到任務后5個工作日內編制《項目工作計劃》，內容包括項目概況、工作依據、工作內容、進度安排、人員分工、質量要求、風險控制措施等。

b) 工作計劃經技術負責人審批后實施，并送業務部門備案。

第八條 資料收集與移交

a) 業務部門協助項目組向客戶收集項目相關資料，包括圖紙、招標文件、合同、變更簽證、施工記錄、結算資料等。

b) 資料接收應辦理交接手續，填寫《資料交接清單》，雙方簽字確認。

c) 項目組對資料的完整性、有效性進行審查，如發現資料缺失或矛盾，應及時向客戶提出書面補充要求。

d) 資料由項目組指定專人保管，項目完成后歸檔。

第九條 現場勘查

a) 根據項目需要，項目負責人組織項目組成員進行現場勘查，了解現場實際情況，核實與咨詢相關資料的一致性。

b) 現場勘查應做好記錄，填寫《現場勘查記錄表》，必要時拍攝影像資料，并由客戶代表簽字確認。

第四章 咨詢業務操作流程

第十條 投資估算編制與審核

a) 準備工作：收集項目建議書、可行性研究報告、設計方案、同類工程指標等資料。

b) 編制流程：確定估算編制依據和方法，劃分估算單元，計算工程量，套用估算指標或類似工程數據，計算各項費用，匯總形成投資估算文件。

c) 審核流程：對編制依據、方法、參數、計算過程進行復核，重點審核工程量計算、價格取定、費用計取的合理性，形成審核記錄。

d) 成果文件：投資估算書、編制說明、審核報告等。

第十一條 設計概算編制與審核

a) 準備工作：收集初步設計文件、概算定額、費用標準、設備材料價格等資料。

b) 編制流程：熟悉設計圖紙，計算工程量，套用概算定額，計算各項費用，匯總形成概算文件，編寫編制說明。

c) 審核流程：對工程量計算、定額套用、費用計取、價格選用進行復核，重點審核概算的完整性和準確性，形成審核記錄。

d) 成果文件：設計概算書、編制說明、審核報告等。

第十二條 施工圖預算編制與審核

a) 準備工作：收集施工圖、預算定額、費用標準、材料價格信息、施工組織設計等資料。

b) 編制流程：熟悉施工圖紙，計算工程量，套用預算定額，計算各項費用，匯總形成預算文件，編寫編制說明。

c) 審核流程：對工程量、定額套用、費用計取、材料價格進行復核，重點審核工程量計算的準確性和定額套用的合理性，形成審核記錄。

d) 成果文件：施工圖預算書、編制說明、審核報告等。

第十三條 工程量清單編制與審核

a) 準備工作：收集施工圖、招標文件、清單計價規范、地方實施細則等資料。

b) 編制流程：劃分清單項目，計算清單工程量，編制項目特征描述，匯總形成工程量清單，編寫編制說明。

c) 審核流程：對清單項目設置、工程量計算、項目特征描述進行復核，重點審核清單的完整性和準確性，形成審核記錄。

d) 成果文件：工程量清單、編制說明、審核報告等。

第十四條 招標控制價編制與審核

a) 準備工作：收集工程量清單、招標文件、計價定額、材料價格信息、招標控制價編制規定等資料。

b) 編制流程：復核工程量清單，確定綜合單價，計算各項費用，匯總形成招標控制價，編寫編制說明。

c) 審核流程：對綜合單價組價、費用計取、材料價格進行復核，重點審核招標控制價的合理性和合規性，形成審核記錄。

d) 成果文件：招標控制價文件、編制說明、審核報告等。

第十五條 工程結算編制與審核

a) 準備工作：收集施工合同、招標文件、投標文件、竣工圖、設計變更、現場簽證、隱蔽工程驗收記錄、結算資料等。

b) 編制流程：熟悉結算資料，核對工程量，確定結算單價，計算各項費用，匯總形成結算文件，編寫編制說明。

c) 審核流程：對工程量、單價、變更簽證、費用計取進行復核，重點審核結算的真實性和合理性，形成審核記錄，出具審核報告。

d) 成果文件：工程結算書、編制說明、結算審核報告等。

第十六條 竣工決算編制與審核

a) 準備工作：收集竣工結算資料、財務決算資料、設備清單、待攤投資明細等。

b) 編制流程：匯總各項工程造價，分攤待攤投資，計算新增資產價值，編制竣工決算文件。

c) 審核流程：對決算的完整性、準確性進行復核，重點審核待攤投資分攤和資產價值計算的合理性，形成審核記錄。

d) 成果文件：竣工決算書、編制說明、審核報告等。

第十七條 工程造價全過程咨詢

a) 準備工作：與客戶簽訂全過程咨詢合同，明確服務內容、服務標準、成果形式等。

b) 實施流程：根據項目進度，分階段提供投資估算、設計概算、施工圖預算、工程量清單、招標控制價、合同管理、進度款審核、變更簽證審核、結算審核等服務，各階段工作按本制度相應流程執行。

c) 協調管理：項目負責人應定期與客戶溝通，協調解決咨詢過程中出現的問題，確保咨詢服務與項目進度同步。

d) 成果文件：各階段咨詢成果文件、全過程咨詢報告等。

第十八條 工程造價司法鑒定

a) 委托受理：接受司法機關或仲裁機構委托，簽訂司法鑒定委托合同，明確鑒定事項、鑒定范圍、鑒定要求等。

b) 鑒定實施：收集鑒定資料，組織現場勘驗，進行鑒定分析，形成鑒定意見，編制鑒定報告。

c) 質量控制：鑒定過程應嚴格遵循司法鑒定程序，鑒定報告應經技術負責人審核，必要時組織專家論證。

d) 成果文件：司法鑒定意見書、鑒定報告等。

第五章 質量控制

第十九條 三級復核制度

a) 項目組自校：咨詢成果文件完成后，由項目組成員進行自校，填寫《自校記錄表》。

b) 項目負責人復核：項目負責人對咨詢成果進行復核，重點審核依據的完整性、方法的正確性、數據的準確性，填寫《復核記錄表》。

c) 技術負責人審核：技術負責人對咨詢成果進行最終審核，重點審核成果的合規性、合理性，填寫《審核記錄表》。

d) 對于重大或復雜項目，應組織專家進行評審，形成專家評審意見。

第二十條 質量檢查

a) 技術部門定期組織質量檢查，抽查咨詢成果文件，評估質量狀況，提出改進意見。

b) 對客戶反饋的質量問題，應及時調查處理，制定糾正和預防措施。

第二十一條 質量責任

a) 咨詢成果文件實行項目負責人、復核人、審核人簽字負責制，并加蓋企業執業印章。

b) 因咨詢成果質量問題造成客戶損失的，按公司有關規定追究相關人員責任。

第六章 成果交付與歸檔

第二十二條 成果交付

a) 咨詢成果文件經三級復核和審核簽字后，方可交付客戶。

b) 成果交付應辦理交接手續，填寫《成果交付清單》，雙方簽字確認。

c) 根據合同約定，提供成果文件的紙質版和電子版，并做好交付記錄。

第二十三條 檔案管理

a) 項目完成后，項目負責人應在30日內將項目資料整理歸檔，包括合同、工作計劃、資料交接清單、現場勘查記錄、計算底稿、成果文件、復核記錄、審核記錄等。

b) 檔案由綜合管理部門統一管理，保存期限按國家有關規定執行，一般不少于5年。

c) 檔案借閱應辦理借閱手續，涉及保密的檔案按保密制度執行。

第七章 風險控制與保密

第二十四條 風險控制

a) 業務部門應定期識別和評估業務風險，建立風險清單，制定應對措施。

b) 項目負責人應在項目實施過程中關注風險變化，及時向技術負責人和業務部門報告重大風險事項。

c) 企業應購買職業責任保險，降低執業風險。

第二十五條 保密管理

a) 企業應與員工簽訂保密協議，明確保密范圍和保密責任。

b) 項目資料和咨詢成果應妥善保管，未經客戶同意不得向第三方披露。

c) 項目結束后，項目組應將全部資料移交檔案管理部門，個人不得私自留存。

第八章 附則

第二十六條 本制度由企業技術管理部門負責解釋。

第二十七條 本制度自發布之日起施行，原有相關規定與本制度不一致的，以本制度為準。